当前速读：豫金刚石定增旧案尘埃落定 东北证券被罚没820万元

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日前，东北证券涉及7年前的豫金刚石定增旧案尘埃落定。6月25日晚，东北证券发布公告称，近日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。因在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，公司及相关责任人均被罚，合计罚没近820万元。

公告内容显示，中国证监会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

具体来看，东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，但公司未按要求对本次非公开发行对象之一——天证远洋的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

证监会还查明，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

综上，证监会指出，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。上述行为违反相关法律规定。证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。以此计算，东北证券及相关人机合计被罚没近820万元。

值得注意的是，证监会此前披露的最新一期证券公司“白名单”显示，本轮共有31家券商入选“白名单”，与上期相比，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券四家券商被调出。

业绩方面，东北证券2023年一季报显示，一季度东北证券共实现营业收入为18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润为3.73亿元，实现扭亏为盈，同比增长244.09%。

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